[判断题]
商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。（）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（ ）担任。
A 基金管理公司 B 投资管理公司 C 基金托管人 D 基金发起人
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。
A 1 B 2 C 3 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .商业银行应当对个人理财业务实行全面、全程风险管理。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于（ ）人民币。
A 2亿元 B 3亿元 C 6亿元 D 8亿元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据( )确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。
A 中国证券监督管理委员会 B 中国证券业协会 C 财政部 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最不利的投资情形和投资结果。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .（ ）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。
A 监事会 B 董事会 C 投资决策委员会 D 风险控制委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .与滚动交收相对应的是( )，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
A 单日交收 B 会计日交收 C 结算日交收 D T+1滚动交收
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .商业银行的理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
