商业银行的理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。（）

1 .记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据( )确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A 中国证券监督管理委员会 B 中国证券业协会 C 财政部 D 证券交易所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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2 .商业银行不得向第三方提供客户的相关资料和服务与交易记录。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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3 .商业银行在向客户说明有关投资风险时，应使用通俗易懂的语言，配以必要的示例，说明最不利的投资情形和投资结果。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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4 .（　）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。

A 监事会 B 董事会 C 投资决策委员会 D 风险控制委员会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .与滚动交收相对应的是( )，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。

A 单日交收 B 会计日交收 C 结算日交收 D T+1滚动交收

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（　）。

A 具体投资方案 B 股票池 C 投资组合方案 D 总体投资计划

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .( )方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。

A 全额清算 B 净额清算 C 二步清算 D 一步清算

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .商业银行与客户确认投资活动后，在法律允许的范围内，商业银行可以擅自变更客户资金的投资方向、范围和方式。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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10 .共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。

A 管理机构 B 托管机构 C 清算机构 D 结算机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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