[单选题]
共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。
A .管理机构
B .托管机构
C .清算机构
D .结算机构
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习题解析
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1 .与滚动交收相对应的是( )，即在一段时间内的所有交易集中在一个特定日期进行交收。
A 单日交收 B 会计日交收 C 结算日交收 D T+1滚动交收
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .商业银行的理财计划风险分析部门、研究部门应当与理财计划的销售部门、交易部门分开，保证有关风险评估分析、市场研究等的客观性。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .投资决策委员会在认真分析研究发展部提供的研究报告及其投资建议的基础上，根据现行法律法规和基金合同的有关规定，决定基金的（ ）。
A 具体投资方案 B 股票池 C 投资组合方案 D 总体投资计划
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .( )方式的主要优点是可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用。
A 全额清算 B 净额清算 C 二步清算 D 一步清算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .商业银行与客户确认投资活动后，在法律允许的范围内，商业银行可以擅自变更客户资金的投资方向、范围和方式。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（ ）聘任，并应当经全体独立董事同意。
A 董事长 B 董事会 C 股东会 D 监事会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。
A 证券交易所 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 证券公司 D 中国证券登记结算有限责任公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .（ ）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。
A 适时性原则 B 全面性原则 C 审慎性原则 D 合法
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。
A 400 000 B 18 182 C 13 333 D 2 000 000
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
