某结算参与人3月买入证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20％，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为( )元。

1 .商业银行与客户确认投资活动后，在法律允许的范围内，商业银行可以擅自变更客户资金的投资方向、范围和方式。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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2 .共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由( )充当。

A 管理机构 B 托管机构 C 清算机构 D 结算机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由（　）聘任，并应当经全体独立董事同意。

A 董事长 B 董事会 C 股东会 D 监事会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。

A 证券交易所 B 中央国债登记结算有限责任公司 C 证券公司 D 中国证券登记结算有限责任公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .（　）是指公司内部控制的核心是风险控制，制定内部控制制度要以审慎经营、防范和化解风险为出发点。

A 适时性原则 B 全面性原则 C 审慎性原则 D 合法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .（　）是指基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整。

A 资产核算 B 资金清算 C 资产保管 D 投资运作监督

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券登记结算机构负责( )之间的集中清算交收。

A 结算参与人与结算参与人 B 结算参与人与客户 C 证券登记结算机构与结算参与人 D 证券登记结算机构与客户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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9 .QDII基金在境内募集资金，境外进行投资，其托管业务有一定的特殊性，境内托管银行一般委托境外机构担任次托管人，由担任次托管人的境外托管人履行部分境外托管业务职责，但托管业务的责任仍由 （　）承担。

A 境外托管人 B 境内托管人 C QDII基金 D 次托管人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .结算参与人与其客户的证券划付，应当( )。

A 结算参与人自己办理 B 委托证券交易所代为办理 C 委托证券登记结算机构代为办理 D 委托证券咨询机构办理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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