在现阶段采用( )方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。

1 .客户从个人理财行为过程中可以获取一定的收益，并不需要承担一定的风险。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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2 .ETF的申购对价、赎回对价不包括（　）。

A 组合证券 B 现金替代 C 其他对价 D 现金总额

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .( )是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

A 初始登记 B 退出登记 C 变更登记 D 债券登记

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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4 .产品支付结构风险蕴涵于理财产品的支付条款之中，如果某些产品的收益支付依赖于小概率的市场情形，就容易给客户带来投资损失，这属于由于支付条款设计中的特别安排，自然隐含着信用风险和流动性风险、再投资风险等。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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5 .基金持有人T日提交LOF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功， （　）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A T+0 B T+1 C T+2 D T+4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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7 .理财产品的风险评估可以采用定性、定量两种方法进行。（）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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8 .商业银行在大力开展个人理财业务的同时，应努力提升个人理财业务的风险管理水平，建规立制，建立健全个人理财业务风险管理体系，并将个人理财业务风险纳入商业银行整体风险管理体系之中。()

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .依据我国《证券投资基金法》的规定，基金管理人只能由依法设立的（　）担任。

A 基金管理公司 B 投资管理公司 C 基金托管人 D 基金发起人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .发行结束后( )个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

A 1 B 2 C 3 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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