[单选题]
ETF的申购对价、赎回对价不包括（ ）。
A .组合证券
B .现金替代
C .其他对价
D .现金总额
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习题解析
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1 .( )指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。
A 初始登记 B 退出登记 C 变更登记 D 债券登记
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .产品风险管理的三个阶段包括（）。
A 产品设计风险管理 B 产品运作风险管理 C 产品到期风险管理 D 客户违约风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .投资者申购基金成功后，投资者在（ ）日起有权赎回该部分的基金份额。
A T+0 B T+1 C T+2 D T+4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .经过( )手续，投资者持有该证券的事实得到确认。
A 初始登记 B 退出登记 C 变更登记 D 债券登记
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .客户从个人理财行为过程中可以获取一定的收益，并不需要承担一定的风险。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .( )是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。
A 初始登记 B 退出登记 C 变更登记 D 债券登记
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .产品支付结构风险蕴涵于理财产品的支付条款之中，如果某些产品的收益支付依赖于小概率的市场情形，就容易给客户带来投资损失，这属于由于支付条款设计中的特别安排，自然隐含着信用风险和流动性风险、再投资风险等。（）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金持有人T日提交LOF基金份额跨系统转托管申请，如处理成功， （ ）日起转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A T+0 B T+1 C T+2 D T+4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .在现阶段采用( )方式的情况下，投资者申购后，主承销商根据股票发行公告的有关规定确定认购股数，然后由中国证券登记结算有限责任公司在发行结束后根据成交记录或配售结果自动完成新股的股份登记。
A 网上定价公开发行 B 网上竞价公开发行 C 与储蓄存款挂钩 D 全额预缴
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
