[多选题]
在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
A .客户融券卖出证券的权益归客户所有
B .客户融资买入证券的权益归客户所有
C .客户融资买入证券的权益归证券公司所有
D .客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
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习题解析
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1 .下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（ ）。
A 独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 B 基金管理人不参与基金财产的保管 C 托管人对管理人的资产运作情况进行监督 D 基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A 证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度 B 证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度 C 证券上市后1个会计年度 D 证券上市后2个会计年度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。
A 国债折算率最高不超过95％ B ETF折算率最高不超过90％ C 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80％ D 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .以下属于基金注册登记机构的具体业务的有（ ）。
A 红利发放 B 基金份额注册登记 C 投资者基金账户管理 D 建立并保管基金份额持有人名册
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .公开募集证券说明书自（ ）内有效。
A 最后签署之日起3个月 B 最后签署之日起6个月 C 最后签署之日起12个月 D 最后签署之日起2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .在我国，契约型基金依据（ ）之间所签署的基金合同设立。
A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 基金监管部门
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .非公开发行股票，发行对象均属于（ ）的，则可以由上市公司自行销售。
A 原前10名股东 B 原前15名股东 C 原前20名股东 D 原前50名股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
A 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ B 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ C 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％ D 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10％
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
A 份额限制不同 B 交易场所不同 C 期限不同 D 价格形成方式不同
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
