[多选题]
下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
A .对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％
B .对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％
C .接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％
D .接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10％
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习题解析
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1 .以下属于基金注册登记机构的具体业务的有（ ）。
A 红利发放 B 基金份额注册登记 C 投资者基金账户管理 D 建立并保管基金份额持有人名册
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .公开募集证券说明书自（ ）内有效。
A 最后签署之日起3个月 B 最后签署之日起6个月 C 最后签署之日起12个月 D 最后签署之日起2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
A 客户融券卖出证券的权益归客户所有 B 客户融资买入证券的权益归客户所有 C 客户融资买入证券的权益归证券公司所有 D 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .在我国，契约型基金依据（ ）之间所签署的基金合同设立。
A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 基金监管部门
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .非公开发行股票，发行对象均属于（ ）的，则可以由上市公司自行销售。
A 原前10名股东 B 原前15名股东 C 原前20名股东 D 原前50名股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
A 份额限制不同 B 交易场所不同 C 期限不同 D 价格形成方式不同
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。
A 12个，36个 B 6个，36个 C 12个，12个 D 6个，12个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 信用交易资金交收账户 D 客户信用交易担保资金账户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。
A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 优化金融结构，促进经济增长 C 有利于证券市场的稳定和健康发展 D 完善金融体系和社会保障体系
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
