[单选题]
发行对象认购的股份自发行结束之日起，（ ）月内不得转让；控股股东、实际控制人或其控制的关联人认购的股份，（ ）月内不得转让。
A .12个，36个
B .6个，36个
C .12个，12个
D .6个，12个
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习题解析
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1 .在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
A 客户融券卖出证券的权益归客户所有 B 客户融资买入证券的权益归客户所有 C 客户融资买入证券的权益归证券公司所有 D 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .在我国，契约型基金依据（ ）之间所签署的基金合同设立。
A 基金托管人 B 基金管理人 C 基金份额持有人 D 基金监管部门
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .非公开发行股票，发行对象均属于（ ）的，则可以由上市公司自行销售。
A 原前10名股东 B 原前15名股东 C 原前20名股东 D 原前50名股东
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（ ）。
A 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5％ B 对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％ C 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％ D 接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10％
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（ ）。
A 份额限制不同 B 交易场所不同 C 期限不同 D 价格形成方式不同
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（ ）。
A 融券专用证券账户 B 融资专用资金账户 C 信用交易资金交收账户 D 客户信用交易担保资金账户
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券投资基金在金融体系中的作用主要表现在（ ）。
A 为中小投资者拓宽了投资渠道 B 优化金融结构，促进经济增长 C 有利于证券市场的稳定和健康发展 D 完善金融体系和社会保障体系
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .H股发行与上市对公众持股市值和持股量要求中，如发行人预期上市时市值超过（ ）亿港元，则香港联交所可以酌情接纳一个介乎15%~25%之间的较低百分比。
A 100 B 200 C 300 D 500
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构是指中国证券登记结算有限责任公司委托代理证券账户开户业务的（ ）。
A 保险公司 B 商业银行 C 证券公司 D 中国结算公司境外B股结算会员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
