[单选题]
创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为（ ）。
A .证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度
B .证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度
C .证券上市后1个会计年度
D .证券上市后2个会计年度
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习题解析
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1 .从2002年5月1日开始，（ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A A股 B B股 C 权证 D 证券投资基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .反映货币市场基金风险的指标主要有（ ）。
A 投资组合平均剩余期限 B 收益的标准差 C 浮动利率债券投资情况 D 融资比例
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A 2／3 B 1／3 C 全票 D 1／2
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户融券卖出后，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的证券。
A 直接还券 B 现金抵券 C 买券还券 D 以借还借
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有（ ）。
A 独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产 B 基金管理人不参与基金财产的保管 C 托管人对管理人的资产运作情况进行监督 D 基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（ ）折算率进行折算。
A 国债折算率最高不超过95％ B ETF折算率最高不超过90％ C 其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80％ D 上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70％，其他股票折算率最高不超过65％
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .以下属于基金注册登记机构的具体业务的有（ ）。
A 红利发放 B 基金份额注册登记 C 投资者基金账户管理 D 建立并保管基金份额持有人名册
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .公开募集证券说明书自（ ）内有效。
A 最后签署之日起3个月 B 最后签署之日起6个月 C 最后签署之日起12个月 D 最后签署之日起2年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（ ）的原则处理。
A 客户融券卖出证券的权益归客户所有 B 客户融资买入证券的权益归客户所有 C 客户融资买入证券的权益归证券公司所有 D 客户融券卖出证券的权益归证券公司所有
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
