[多选题]
下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。
A .非法发行股票和公司
B .编造并传播影响证券交易虚假信息罪
C .欺诈发行股票
D .*交易
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习题解析
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1 .我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A 5％ B 8％ C 10％ D 15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A 中国证券登记结算有限责任公司 B 证券交易协会 C 证券交易所 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（ ）。
A 后续职业培训 B 从业人员的资格管理 C 制定从业人员的行为准则和道德规范 D 规范业务，制定业务指引
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A 7 B 10 C 15 D 20
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单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .直接为投资者开立资金结算账户的是（ ）。
A 证券登记结算公司 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
A 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告 B 证券公司有关人员应当在年度报告 C 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息 D 监管机构可以采取一定的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。
A 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 B 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D 所有询价对象均可自主选择是否参与初...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .国务院证券监督管理机构包括（ ）。
A 中国证券监督管理委员会 B 中国证监会派出机构 C 证券交易所 D 行业协会
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多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .信息披露制度的意义有（ ）。
A 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理 B 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C 有利于维护广大投资者的合法权益 D 有利于进行证券监督，提高证券市场效率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
