[单选题]
中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（ ）。
A .后续职业培训
B .从业人员的资格管理
C .制定从业人员的行为准则和道德规范
D .规范业务，制定业务指引
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习题解析
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1 .下列各项不属于内幕信息的是（ ）。
A 公司分配股利或者增资的计划 B 公司股权结构的重大变化 C 上市公司收购的有关方案 D 公司营业用主要资产的抵押
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .根据《证券法》的规定，单位从事内幕交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 1万元以上10万元以下 B 1万元以上30万元以下 C 3万元以上10万元以下 D 3万元以上30万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
A 公平原则 B 真实原则 C 准确原则 D 完整原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A 5％ B 8％ C 10％ D 15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A 中国证券登记结算有限责任公司 B 证券交易协会 C 证券交易所 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A 7 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .直接为投资者开立资金结算账户的是（ ）。
A 证券登记结算公司 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。
A 非法发行股票和公司 B 编造并传播影响证券交易虚假信息罪 C 欺诈发行股票 D 内幕交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
A 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告 B 证券公司有关人员应当在年度报告 C 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息 D 监管机构可以采取一定的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
