[单选题]
根据《证券法》的规定，单位从事*交易的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A .1万元以上10万元以下
B .1万元以上30万元以下
C .3万元以上10万元以下
D .3万元以上30万元以下
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习题解析
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1 .以下可以作为进项税额抵扣的凭证的有（ ）。
A 增值税专用发票 B 海关完税凭证 C 公路 D 农产品收购凭证 E 国际货物运输代理业发票
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过（ ）个交易日。
A 10 B 15 C 20 D 30
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，可以并处（ ）的罚款。
A 2万～30万元 B 3万～30万元 C 20万～60万元 D 30万～60万元
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .下列不属于操纵市场行为的是（ ）。
A 单独或者通过合谋，集中资金优势 B 与他人串通，以事先约定的时间 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D 内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列各项不属于内幕信息的是（ ）。
A 公司分配股利或者增资的计划 B 公司股权结构的重大变化 C 上市公司收购的有关方案 D 公司营业用主要资产的抵押
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上市公司信息披露应遵循的原则不包括（ ）。
A 公平原则 B 真实原则 C 准确原则 D 完整原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .我国《证券法》规定，证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更公司章程中的重要条款，变更持有（ ）以上股权的股东、实际控制人等，需要经证券监管部门批准。
A 5％ B 8％ C 10％ D 15％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由（ ）代扣代收。
A 中国证券登记结算有限责任公司 B 证券交易协会 C 证券交易所 D 中国证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .中国证券业协会对从业人员的自律管理不包括（ ）。
A 后续职业培训 B 从业人员的资格管理 C 制定从业人员的行为准则和道德规范 D 规范业务，制定业务指引
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
