[多选题]
信息披露制度的意义有（ ）。
A .有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B .有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C .有利于维护广大投资者的合法权益
D .有利于进行证券监督，提高证券市场效率
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习题解析
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1 .直接为投资者开立资金结算账户的是（ ）。
A 证券登记结算公司 B 中国证券业协会 C 证券交易所 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列单位犯罪中，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役的是（ ）。
A 非法发行股票和公司 B 编造并传播影响证券交易虚假信息罪 C 欺诈发行股票 D 内幕交易
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .《证券公司监督管理条例》中对证券公司监管措施的描述，正确的是（ ）。
A 明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告 B 证券公司有关人员应当在年度报告 C 国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息 D 监管机构可以采取一定的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。
A 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 B 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D 所有询价对象均可自主选择是否参与初...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .国务院证券监督管理机构包括（ ）。
A 中国证券监督管理委员会 B 中国证监会派出机构 C 证券交易所 D 行业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .上市公司信息披露的主要内容有（ ）。
A 招股说明书 B 上市公告书 C 定期报告 D 临时报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .修订后的《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
A 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 B 基金管理公司的管理人员和业务人员 C 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
A 编造 B 在经纪业务中接受客户的全权委托 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
