[多选题]
下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A .证券投资咨询机构的管理人员和业务人员
B .基金管理公司的管理人员和业务人员
C .从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员
D .证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
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习题解析
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1 .《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下列关于询价制度叙述正确的是（ ）。
A 对在深圳证券交易所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价 B 在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价 C 只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购 D 所有询价对象均可自主选择是否参与初...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .国务院证券监督管理机构包括（ ）。
A 中国证券监督管理委员会 B 中国证监会派出机构 C 证券交易所 D 行业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .信息披露制度的意义有（ ）。
A 有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理 B 有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成 C 有利于维护广大投资者的合法权益 D 有利于进行证券监督，提高证券市场效率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .上市公司信息披露的主要内容有（ ）。
A 招股说明书 B 上市公告书 C 定期报告 D 临时报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .修订后的《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
A 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
A 编造 B 在经纪业务中接受客户的全权委托 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
