[判断题]
单位犯*交易、泄露*信息罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役。 （ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .修订后的《证券法》在保留证券交易所的原有职能之外，还授予证券交易所新增的监管权力，包括（ ）。
A 上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 B 对证券（包括股票和公司债券）的上市交易申请行使审核权 C 根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 D ...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .下列属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员的是（ ）。
A 证券投资咨询机构的管理人员和业务人员 B 基金管理公司的管理人员和业务人员 C 从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员 D 证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券业从业人员的一般性禁止行为包括（ ）。
A 编造 B 在经纪业务中接受客户的全权委托 C 从事与其履行职责有利益冲突的业务 D 违规向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .《公司法》的调整范围包括股份有限公司和有限责任公司，其核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .《证券投资基金法》的调整范围是证券投资基金的发行、交易、管理、托管等活动，规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券业部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的，当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时，应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .对客户信用交易担保证券账户记录的证券，证券公司不得以自己的名义，为客户的利益行使对证券发行人的权利。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .创业板上市公司后续信息披露的要求：已披露的重大事件涉及主要标的尚待交付或者过户的，应及时披露有关交付或者过户事宜，其中对出现超过约定期限3个月仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔30日公告一次进展情况，直至完成交付或者过户。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
