[单选题]
国外某商业银行作为合格境外机构投资者，其资产规模应达到的标准有（ ）。Ⅰ.经营银行业务10年以上Ⅱ.一级资本不少于3亿美元Ⅲ.监管资本不少于5亿美元Ⅳ.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅰ
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习题解析
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1 .根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的（ ）。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金③单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役④单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
A ①④ B ②④ C ②③ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列各项中，不属于合格境外机构投资者范畴的是（ ）。
A 基金管理机构 B 保险公司 C 证券公司 D 财务公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A 1%以上5%以下 B 2%以上5%以下 C 1%以上15%以下 D 5%以上10%以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .QFII制度在中国证券市场上的特点有（ ）。Ⅰ.资产规模等条件要求严格Ⅱ.投资范围有严格限制Ⅲ.对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控Ⅳ.投资额度有严格限制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）的罚款。
A 3万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 30万元以上300万元以下 D 50万元以上500万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有（ ）。Ⅰ.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益Ⅱ.本罪的主体主要是个人Ⅲ.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪Ⅳ.本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .就单个上市公司的持股比例而言，单个合格境外机构投资者的投资额不得超过该公司总股份的（ ）。
A 5% B 10% C 20% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）。Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上10%以下罚金
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .全部合格境外机构投资者对单个上市公司的持股上限为（ ）。
A 10% B 30% C 50% D 80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
