[单选题]
《中华人民共和国刑法》第一百六十条规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）。Ⅰ.3年以下有期徒刑或者拘役Ⅱ.5年以下有期徒刑或者拘役Ⅲ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金Ⅳ.并处或者单处非法募集资金金额1%以上10%以下罚金
A .Ⅰ
B .Ⅰ
C .Ⅱ
D .Ⅱ
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习题解析
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1 .QFII制度在中国证券市场上的特点有（ ）。Ⅰ.资产规模等条件要求严格Ⅱ.投资范围有严格限制Ⅲ.对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控Ⅳ.投资额度有严格限制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）的罚款。
A 3万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 30万元以上300万元以下 D 50万元以上500万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .国外某商业银行作为合格境外机构投资者，其资产规模应达到的标准有（ ）。Ⅰ.经营银行业务10年以上Ⅱ.一级资本不少于3亿美元Ⅲ.监管资本不少于5亿美元Ⅳ.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于欺诈发行股票、债券的犯罪构成，叙述正确的有（ ）。Ⅰ.本罪侵犯的客体是复杂客体，即国家对证券市场的管理秩序以及投资者（即股东、债权人和公众）的合法权益Ⅱ.本罪的主体主要是个人Ⅲ.本罪在主观上无论故意，还是过失都构成本罪Ⅳ.本罪行为人的罪过实质是欺诈募股或欺诈发行债券
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .就单个上市公司的持股比例而言，单个合格境外机构投资者的投资额不得超过该公司总股份的（ ）。
A 5% B 10% C 20% D 30%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .全部合格境外机构投资者对单个上市公司的持股上限为（ ）。
A 10% B 30% C 50% D 80%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .—家公司发行股票、债券进行筹资，下列哪项行为构成欺诈发行股票、债券罪（ ）。
A 行为人在招股说明书 B 行为人因过失制作了虚假招股说明书 C 行为人制作了虚假的招股说明书 D 行为人制作并向社会发行了虚假招股说明书
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于人民币合格境外机构投资者的说法，错误的是（ ）。
A 募集的投资资金是人民币，不是外汇 B 限定为境内基金管理公司和证券公司的香港子公司 C 投资范围为交易所市场的人民币金融工具 D 尽可能简化和便利对RQFII的投资额度及跨境资金收支管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任中，理解均有错误的有（ ）。①按照《证券法》第一百九十二条规定，保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款②按照.《证券法》第二百三十二条规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金③按照《证券法》第二百三十四条规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库④按照《证券法》第一百八十九条规定，发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以100万元的罚款
A ①③ B ③④ C ②④ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
