[单选题]
下列各项中，不属于合格境外机构投资者范畴的是（ ）。
A .基金管理机构
B .保险公司
C .证券公司
D .财务公司
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习题解析
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1 .场外衍生品业务中，备案机构及其从业人员应当严守职业道德，禁止以下（ ）行为。①欺诈利益输送②不正当竞争③规避信息披露义务④操纵市场
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于政府机构类投资者的说法，错误的是（ ）。
A 通常很少考虑盈利 B 严格地说，政府买卖证券活动不具备完全的投资特征 C 中央汇金投资有限责任公司 D 中央银行属于金融机构类投资者
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单选题
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2021-08-25
3 .变相公开发行证券的情形包括（ ）。①非公开发行股票及其股权转让②采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行③公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票④向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于金融机构类投资者的说法，错误的是（ ）。
A 我国证券经营机构主要为证券公司 B 证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划 C 我国银行业金融机构在中国境内从事信托投资和证券经营业务 D 目前，保险公司的保险资金...
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单选题
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2021-08-25
5 .根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的（ ）。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金③单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役④单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
A ①④ B ②④ C ②③ D ①②
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2021-08-25
7 .根据《证券法》第一百八十八条规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A 1%以上5%以下 B 2%以上5%以下 C 1%以上15%以下 D 5%以上10%以下
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2021-08-25
8 .QFII制度在中国证券市场上的特点有（ ）。Ⅰ.资产规模等条件要求严格Ⅱ.投资范围有严格限制Ⅲ.对合格境外投资者机构汇出汇入资金进行监控Ⅳ.投资额度有严格限制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
9 .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并（ ）的罚款。
A 3万元以上30万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 30万元以上300万元以下 D 50万元以上500万元以下
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2021-08-25
10 .国外某商业银行作为合格境外机构投资者，其资产规模应达到的标准有（ ）。Ⅰ.经营银行业务10年以上Ⅱ.一级资本不少于3亿美元Ⅲ.监管资本不少于5亿美元Ⅳ.最近一个会计年度管理的证券资产不少于50亿美元
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
