[单选题]
场外衍生品业务中，备案机构及其从业人员应当严守职业道德，禁止以下（ ）行为。①欺诈利益输送②不正当竞争③规避信息披露义务④操纵市场
A .①③④
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .将机构投资者分为金融机构投资者和非金融机构投资者的依据是（ ）。
A 政策标准 B 投资者所在国家和地区 C 机构投资者业务与资本市场的关系 D 投资者身份或组织结构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则，下列表述正确的是（ ）。①投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书②证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格③证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当强化内部控制制度，对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和投资决策流程，建立有效的岗位分工和制衡机制④证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .将基金分为封闭式基金和开放式基金的依据是（ ）。
A 基金的组织形式 B 基金的投资标的 C 基金运作方式 D 基金的资产配置
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .备案机构开展场外衍生品业务应当符合下列（ ）要求。①公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整②具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统③具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制④具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .机构投资者在金融市场中的作用有（ ）。Ⅰ.有利于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展Ⅱ.有利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行Ⅲ.有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资Ⅳ.有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于政府机构类投资者的说法，错误的是（ ）。
A 通常很少考虑盈利 B 严格地说，政府买卖证券活动不具备完全的投资特征 C 中央汇金投资有限责任公司 D 中央银行属于金融机构类投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .变相公开发行证券的情形包括（ ）。①非公开发行股票及其股权转让②采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行③公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票④向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过200人
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .关于金融机构类投资者的说法，错误的是（ ）。
A 我国证券经营机构主要为证券公司 B 证券公司可以为单一投资者设立单一资产管理计划，也可以为多个投资者设立集合资产管理计划 C 我国银行业金融机构在中国境内从事信托投资和证券经营业务 D 目前，保险公司的保险资金...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《刑法》第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的（ ）。①处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金②处10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金③单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处10年以下有期徒刑或者拘役④单位犯该罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役
A ①④ B ②④ C ②③ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
