[单选题]
关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则，下列表述正确的是（ ）。①投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书②证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格③证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当强化内部控制制度，对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和投资决策流程，建立有效的岗位分工和制衡机制④证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制
A .①③④
B .①②④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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单选题
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2021-08-25
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A 五个工作日 B 十五个工作日 C 七个工作日 D 三十个工作日
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单选题
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2021-08-25
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单选题
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2021-08-25
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A 1 B 2 C 3 D 4
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单选题
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2021-08-25
5 .将机构投资者分为金融机构投资者和非金融机构投资者的依据是（ ）。
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单选题
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2021-08-25
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A 基金的组织形式 B 基金的投资标的 C 基金运作方式 D 基金的资产配置
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单选题
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2021-08-25
8 .备案机构开展场外衍生品业务应当符合下列（ ）要求。①公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整②具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统③具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制④具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .机构投资者在金融市场中的作用有（ ）。Ⅰ.有利于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展Ⅱ.有利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行Ⅲ.有利于改善储蓄转化为投资的机制与效率，促进直接融资Ⅳ.有利于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展，健全金融市场的运行机制
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ
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单选题
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2021-08-25
10 .场外衍生品业务中，备案机构及其从业人员应当严守职业道德，禁止以下（ ）行为。①欺诈利益输送②不正当竞争③规避信息披露义务④操纵市场
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
