[单选题]
证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有（ ）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
A .1
B .2
C .3
D .4
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习题解析
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1 .关于我国证券市场投资者结构及演化的说法，错误的是（ ）。
A 我国证券市场发展初期，投资以个人投资者为主 B 近年来，机构交易占比呈现上升态势 C 目前，从总量上看，专业机构投资者力量仍然较小 D 近年来，从交易金额占比来看，机构投资者的成交占比明显更为活跃
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单选题
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2021-08-25
2 .根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应当符合下列（ ）基本条件。①具有证券经纪业务资格②股票期权经纪业务制度健全，拟负责股票期权经纪业务的髙级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力，配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员③具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施④公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
3 .下列选项中，对公司型基金描述正确的是（ ）。
A 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务 B 契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大 C 基金的资金是通过发...
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单选题
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2021-08-25
4 .根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定，证券公司从事股票期权经纪业务试点，应于实际开展业务后（ ）内报公司住所地中国证监会派出机构备案，并提交备案材料。
A 五个工作日 B 十五个工作日 C 七个工作日 D 三十个工作日
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单选题
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2021-08-25
5 .与个人投资者相比，机构投资者的特点有（ ）。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资结构组合化Ⅲ.投资资金规模化Ⅳ.投资行为规范化
A Ⅲ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
7 .将机构投资者分为金融机构投资者和非金融机构投资者的依据是（ ）。
A 政策标准 B 投资者所在国家和地区 C 机构投资者业务与资本市场的关系 D 投资者身份或组织结构
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单选题
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2021-08-25
8 .关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则，下列表述正确的是（ ）。①投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书②证券公司以自有资金参与股票期权交易试点的，应当具备证券自营业务资格③证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当强化内部控制制度，对股票期权相关业务制定严格的授权管理制度和投资决策流程，建立有效的岗位分工和制衡机制④证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行风险管理制度，完善相应的风险管理系统，加强对市场风险、流动性风险、操作风险等的识别、监测和控制
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .将基金分为封闭式基金和开放式基金的依据是（ ）。
A 基金的组织形式 B 基金的投资标的 C 基金运作方式 D 基金的资产配置
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单选题
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2021-08-25
10 .备案机构开展场外衍生品业务应当符合下列（ ）要求。①公司治理制度健全，决策与授权体系清晰，相关内部管理制度完整②具备与相关场外证券业务相适应的资本实力、专业人员和技术系统③具有能够有效防范利益输送、不公平交易、市场操纵等行为的风险控制机制④具有完善的投资者教育和投资者权益保护措施
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
