[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第三条的规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应当符合下列( )基本条件。①具有证券经纪业务资格②股票期权经纪业务制度健全,拟负责股票期权经纪业务的髙级管理人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力,配备3名同时取得证券和期货从业人员资格的专业人员③具有满足从事股票期权经纪业务相关要求的营业场所、经营设备、技术系统等软硬件设施④公司及其董事、监事、高级管理人员最近1年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或刑事处罚


A .①③④
B .①②④
C .②③④
D .①②③④

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .将证券投资者分为机构投资者和个人投资者的依据是( )。

A 投资者身份 B 持有证券时间的长短 C 投资者的心理因素 D 投资者资产规模

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2 .证券公司可以从事股票期权的( )业务。①经纪业务②做市业务③与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务④自营业务

A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④

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3 .证券市场最广泛的投资者是( )。

A 金融机构 B 事业单位 C 个人投资者 D 社会团体

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4 .关于股票期权交易相关用语的表述,错误的是( )。

A 股票期权结算参与人,是指具有证券登记结算机构股票期权结算业务结算参与人资格的机构 B 保证金,是指股票期权买方向卖方支付的用于购买股票期权合约的资金 C 股票期权买方,是指持有股票期权合约权利仓的投资者。权...

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5 .关于我国证券市场投资者结构及演化的说法,错误的是( )。

A 我国证券市场发展初期,投资以个人投资者为主 B 近年来,机构交易占比呈现上升态势 C 目前,从总量上看,专业机构投资者力量仍然较小 D 近年来,从交易金额占比来看,机构投资者的成交占比明显更为活跃

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

7 .下列选项中,对公司型基金描述正确的是( )。

A 公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似,由股东选举董事会,由董事会选聘基金管理公司,基金管理公司负责管理基金的投资业务 B 契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资者大 C 基金的资金是通过发...

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8 .根据《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》第四条的规定,证券公司从事股票期权经纪业务试点,应于实际开展业务后( )内报公司住所地中国证监会派出机构备案,并提交备案材料。

A 五个工作日 B 十五个工作日 C 七个工作日 D 三十个工作日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

9 .与个人投资者相比,机构投资者的特点有( )。Ⅰ.投资管理专业化Ⅱ.投资结构组合化Ⅲ.投资资金规模化Ⅳ.投资行为规范化

A Ⅲ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

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10 .证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务,拟开展股票期权经纪业务的分支机构应当至少有( )名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。

A 1 B 2 C 3 D 4

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