证券从业各类资格考试测试达到（　）分及以上，视为成绩合格。

1 .《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后（　）日内完成注册。

A 10 B 20 C 30 D 40

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近（　）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A 12 B 24 C 36 D 48

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　）个工作日内向中国证监会报告。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（　）。

A 一般从业资格考试 B 专项业务类资格考试 C 管理类资格考试 D 特殊从业资格考试

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以（　）为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A 应知 B 应会 C 应做 D 合规

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（　）未受过刑事处罚。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　）内不得参加资格考试。

A 半年 B 1年 C 2年 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（　）个月后自动失效。

A 12 B 16 C 18 D 24

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在（　）前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

A 2011年1月1日 B 2011年12月1日 C 2012年1月1日 D 2012年12月1日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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