主要面向即将进入证券业从业的人员，具体测试考生是否具备证券从业人员执业所需专业基础知识，是否掌握基本证券法律法规和职业道德要求，这是（　）。

1 .保荐机构应当指定（　）名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作，出具由法定代表人签字的专项授权书，并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。

A 1 B 2 C 3 D 4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构，中国证监会自撤销之日起（　）个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

A 3 B 6 C 12 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .《证券公司客户资产管理业务规范》第三十三条规定，协会在收到完整申请材料后（　）日内完成注册。

A 10 B 20 C 30 D 40

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近（　）个月未因执业行为违法违规受到处罚。

A 12 B 24 C 36 D 48

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（　）个工作日内向中国证监会报告。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以（　）为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A 应知 B 应会 C 应做 D 合规

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .证券从业各类资格考试测试达到（　）分及以上，视为成绩合格。

A 60 B 65 C 70 D 75

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（　）未受过刑事处罚。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　）内不得参加资格考试。

A 半年 B 1年 C 2年 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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