从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在（　）前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。

1 .入门资格考试注重考查必需的专业基础知识和基本法律法规，以（　）为主，通过入门资格考试人员应基本具备证券业务素质和证券业务操守。

A 应知 B 应会 C 应做 D 合规

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券从业各类资格考试测试达到（　）分及以上，视为成绩合格。

A 60 B 65 C 70 D 75

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（　）未受过刑事处罚。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（　）内不得参加资格考试。

A 半年 B 1年 C 2年 D 3年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（　）个月后自动失效。

A 12 B 16 C 18 D 24

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（　）内审核完毕。

A 15日 B 30日 C 60日 D 90日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近（　）未受到中国证监会的行政处罚。

A 1年 B 2年 C 3年 D 5年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（　）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于（　）个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。

A 10 B 15 C 30 D 50

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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