[单选题]
个人申请保荐代表人资格，应当具备诚实守信，品行良好，无不良诚信记录，最近（ ）未受到中国证监会的行政处罚。
A .1年
B .2年
C .3年
D .5年
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习题解析
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1 .证券从业人员申请执业证书的条件之一是最近（ ）未受过刑事处罚。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .《资格管理办法》规定，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。
A 半年 B 1年 C 2年 D 3年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构执业的，其从业资格自取得之日起满（ ）个月后自动失效。
A 12 B 16 C 18 D 24
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的证券公司、证券投资咨询机构，应当在（ ）前，为公司从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务的现有证券投资咨询执业人员集中办理注册登记。
A 2011年1月1日 B 2011年12月1日 C 2012年1月1日 D 2012年12月1日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，（ ）内审核完毕。
A 15日 B 30日 C 60日 D 90日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的，保荐机构应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会书面报告，由中国证监会予以变更登记。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .参训人员应当按照具体培训要求，每年度累计学时不少于（ ）个学时，认定为通过当年保荐代表人年度业务培训。
A 10 B 15 C 30 D 50
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括（ ）。
A 已取得证券从业资格 B 具有3年以上证券投资 C 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近2年内没有受到监管部门的行政处罚 D 具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年内没有受到监管部门的行政处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .客户资产管理业务投资主办人执业注册的有关要求中，协会在收到完整申请材料后（ ）内完成注册。
A 10日 B 20日 C 30日 D 60日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
