下列各项违反了“勤勉尽职”的要求的是（ ）。
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习题解析
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您可能感兴趣的题目
1 .以下关于理财资金运用的说法，正确的有（ ）。
A 理财资金用于投资集合资金信托计划，其目标客户的选择应参照《信托公司集合资金信托计划管理办法》对于合格投资者的规定执行 B 理财资金不得参与新股申购 C 理财资金不得投资于未上市企业股权和上市公司非公开发行或...
2 .根据审慎性原则的要求，商业银行在开展个人理财业务向客户销售有关产品时，应该（ ）。
A 了解客户的风险偏好 B 了解客户的风险认识能力 C 评估客户的财务状况 D 替客户选择合适的投资产品 E 向客户销售适宜的投资产品
3 .商业银行开展个人理财业务有（ ）情形之一，并造成客户经济损失的，应按照有关法律法规或者合同的约定承担责任。
A 商业银行向客户提供虚假的产品介绍材料和宣传材料的 B 商业银行未保存有关客户评估纪录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 C 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件的 D ...
4 .商业银行视情况可以无条件向客户承诺高于同期储蓄存款利率的保证收益率。（ ）
Y 对 N 错
5 .下列情形中，商业银行开展个人理财业务造成客户经济损失的，但并非按照有关法律法规的规定或者合同约定承担责任的情形是（ ）。
A 商业银行未保存有关客户评估记录和相关资料，不能证明理财计划或产品的销售是符合客户利益原则的 B 违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失 C 商业银行未按客户指令进行操作，或者未保存相关证明文件 D 不具...
7 .银行业从业人员面对客户时，应遵循信息披露的原则，以下符合信息披露的行为有（ ）。
A 销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标，在介绍产品时没有提到最终责任承担者，并使得消费者误以为该银行是风险承担者 B 银行职员以明确足以让客户理解的方式向普通群众介绍产品合约 C 银行工作人员向消费者详...
8 .投资者的教育主体包括（ ）。
A 商业银行 B 中央银行 C 中国银监 D 中国银行业协会 E 国家外汇管理局
9 .影响理财产品的微观因素不包括（ ）。
A 经济金融条件 B 社会环境 C 投资顾问风险行为 D 运作风险
10 .个人理财顾问服务的风险揭示管理措施有（ ）。
A 商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含应的风险揭示内容 B 商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险揭示 C 商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险揭示 D 客户...
