下列各项中（ ）不是投资合规风险管理的主要措施。

1 .企业建立内部控制机制，应参与的人员是（ ）。

A 企业合规部门人员 B 企业全体员工 C 企业风控部门人员 D 企业财务部门人员

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。

A 功能互补 B 调整范围不同 C 表现形式相同 D 都是行为规范

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .对于不收取销售服务费的基金产品，某投资人持续持有期为5日，基金管理人应对投资人收取不低于（ ）的赎回费。

A 0.2% B 0.3% C 0.4% D 1.5%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。

A 由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划 B 向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划 C 通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划 D 在公司...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .下列关于基金年度报告的表述，不正确的是（ ）。

A 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B 年度报告包括基金投资组合报告 C 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人 D 目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（ ）。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.财务状况V.长短期风险承受能力

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .基金管理人开始办理货币市场基金份额申购或者赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。Ⅰ.截至前一日的基金资产净值Ⅱ.前一日的每万份基金收益Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益Ⅳ.前一日的7日年化收益率Ⅴ.基金合同生效至前一日期间的7日年化收益率

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于开放式基金出现巨额赎回的处理，下列表述错误的是（ ）。

A 当发生巨额赎回且部分延期赎回时，基金管理人应当通知基金份额持有人，说明有关处理方法，同时在指定媒介上予以公告 B 基金管理人对未办理的赎回份额，可按发生巨额赎回当日的价格延迟至下一个开放日办理 C 基金管理...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .根据基金销售费用规范，以下表述错误的是（ ）。

A 基金销售机构在销售基金管理人的基金产品后，与基金管理人签订销售补充协议，约定支付报酬比例 B 基金销售机构应当按照基金合同和招募说明的约定向投资人收取销售费用 C 未经私募说明书载明并公告，基金管理人与基金...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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