某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。

1 .（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量，销售规模、购买潜力等量化指标。

A 可测原则 B 易测原则 C 识别原则 D 利润原则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金和赎回的资金结算，以下表述错误的是（ ）。

A 货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到大投资者资金账户 B 基金份额和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的 C 申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .企业建立内部控制机制，应参与的人员是（ ）。

A 企业合规部门人员 B 企业全体员工 C 企业风控部门人员 D 企业财务部门人员

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。

A 功能互补 B 调整范围不同 C 表现形式相同 D 都是行为规范

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .对于不收取销售服务费的基金产品，某投资人持续持有期为5日，基金管理人应对投资人收取不低于（ ）的赎回费。

A 0.2% B 0.3% C 0.4% D 1.5%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .下列关于基金年度报告的表述，不正确的是（ ）。

A 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B 年度报告包括基金投资组合报告 C 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人 D 目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .下列各项中（ ）不是投资合规风险管理的主要措施。

A 建立有效的投资流程和投资授权制度 B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C 对交易异常行为进行定义，加强对异常交易的跟踪 D 对不合规行为进行处罚

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .对基金投资人进行风险承受能力调查，应至少了解基金投资者的（ ）。Ⅰ.投资目的Ⅱ.投资期限Ⅲ.投资经验Ⅳ.财务状况V.长短期风险承受能力

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .基金管理人开始办理货币市场基金份额申购或者赎回当日，其封闭期的收益公告应当披露（ ）。Ⅰ.截至前一日的基金资产净值Ⅱ.前一日的每万份基金收益Ⅲ.基金合同生效日至前一日期间的每万份基金收益Ⅳ.前一日的7日年化收益率Ⅴ.基金合同生效至前一日期间的7日年化收益率

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅲ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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