[单选题]
下列关于道德和法律的关系，说法不正确的是（ ）。
A .功能互补
B .调整范围不同
C .表现形式相同
D .都是行为规范
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习题解析
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1 .下列基金类型中实行实物申购、赎回机制的是（ ）。
A ETF B LOF C 封闭式基金 D 货币基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .下列关于封闭式基金特点的表述，错误的是（ ）。
A 基金无特定存续期限 B 基金份额可以在依法设立的证券交易所交易 C 基金份额持有人不得随时申请赎回 D 基金份额在基金合同期限内固定不变
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .（ ）是指根据市场调查、专业咨询等途径提供的各个细分市场的特征要素，能够测算出细分市场的客户数量，销售规模、购买潜力等量化指标。
A 可测原则 B 易测原则 C 识别原则 D 利润原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .T日投资者发起申购或赎回我国境内基金，关于基金和赎回的资金结算，以下表述错误的是（ ）。
A 货币市场基金的赎回资金一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在当天到大投资者资金账户 B 基金份额和赎回的资金清算是销售机构根据投资者申购和赎回数据进行的 C 申购款一般能在T+2日内到达基金的银行存款账...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .企业建立内部控制机制，应参与的人员是（ ）。
A 企业合规部门人员 B 企业全体员工 C 企业风控部门人员 D 企业财务部门人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .对于不收取销售服务费的基金产品，某投资人持续持有期为5日，基金管理人应对投资人收取不低于（ ）的赎回费。
A 0.2% B 0.3% C 0.4% D 1.5%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .某基金管理人拟采取非公开募集的方式募集特定客户资产管理计划，以下违反法规要求的做法是（ ）。
A 由投资经理向10个由银行渠道推荐的高净值客户介绍该特定客户资产管理计划 B 向持有公司旗下基金300万以上的老客户发送邮件，推介该特定客户资产管理计划 C 通过某财经互联网向公众推介该特定客户资产管理计划 D 在公司...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于基金年度报告的表述，不正确的是（ ）。
A 基金年度报告是基金存续期内信息披露中信息量最大的文件 B 年度报告包括基金投资组合报告 C 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人 D 目前，基金年度报告采用在管理人网站上披露正文作为披露的唯一方式
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列各项中（ ）不是投资合规风险管理的主要措施。
A 建立有效的投资流程和投资授权制度 B 重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易 C 对交易异常行为进行定义，加强对异常交易的跟踪 D 对不合规行为进行处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
