[判断题]
自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 ( )
Y .对
N .错
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A 进入破产清算程序 B 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C 北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价 D 中国证券业协会规定的其他情形
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95％。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
