[判断题]
自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .发行人内部某位经理发生变动是内幕信息之一。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .客户申请开展融资融券业务要在存管银行开立信用证券账户和信用资金台账，在证券公司开立信用资金账户。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司可以从自营账户中提取现金。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
4 .客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他人代理。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
5 .证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。
A 介绍业务的范围 B 执行期货保证金安全存管制度的措施 C 介绍业务对接规则 D 报酬支付及相关费用的分担方式
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .证券公司在向客户融资融券前，应当与客户协商制定融资融券业务合同。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
8 .挂牌公司出现下列( )情形之一的，主办报价券商应终止其股份挂牌报价。
A 进入破产清算程序 B 中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请 C 北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价 D 中国证券业协会规定的其他情形
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
