[判断题]
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。 ( )
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
2 .融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
3 .自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
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4 .日均换手率是指过去1个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
5 .证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件有( )。
A 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 C 全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的...
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7 .在计算保证金金额时，国债折算率最高不超过95％。 （ ）
Y 对 N 错
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判断题
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2021-08-22
8 .证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。
A 协助办理开户手续 B 提供期货行情信息 C 代理客户进行期货交易 D 代期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以买卖股票的。 ( )
Y 对 N 错
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判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .当融资买入证券市值低于融资买入金额或融券卖出证券市值高于融券卖出金额时，折算率为100％。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
