[单选题]
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A .7
B .10
C .15
D .20
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习题解析
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1 .基本分析是建立在否定半强式有效市场的基础之上的，目前国际应用较多的基本分析方法主要有（ ）。
A 移动平均法 B 低市盈率法 C 价格差异法 D 股利贴现模型
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A 1 B 2 C 5 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ）。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A 基金规模的大小 B 基金份额变动情况 C 基金价格的高低 D 基金持有人结构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .询价对象有下列（ ）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
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题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .债券投资的名义收益率包括（ ）。
A 债券票面利率 B 实际回报率 C 现值折现率 D 持有期内的通货膨胀率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A 应重新申购 B 发行底价就是最终的发行价格 C 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（ ）且占净资产值（ ）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A 2 000万元，50％ B 1亿元，50％ C 2 000万元，100％ D 1亿元，100％
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .为最大限度地避免市场利率变化的影响，债券组合应首先满足的条件有（ ）。
A 债券投资组合的久期等于负债的久期 B 债券投资组合的到期日等于负债的到期口 C 投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等 D 投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
