[单选题]
中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过（ ）且占净资产值（ ）以上（主营业务为担保的公司除外）的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A .2 000万元，50％
B .1亿元，50％
C .2 000万元，100％
D .1亿元，100％
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习题解析
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1 .通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A 基金规模的大小 B 基金份额变动情况 C 基金价格的高低 D 基金持有人结构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .询价对象有下列（ ）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A 未按时提交年度总结报告 B 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 C 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 D 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A 7 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
4 .债券投资的名义收益率包括（ ）。
A 债券票面利率 B 实际回报率 C 现值折现率 D 持有期内的通货膨胀率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A 应重新申购 B 发行底价就是最终的发行价格 C 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .为最大限度地避免市场利率变化的影响，债券组合应首先满足的条件有（ ）。
A 债券投资组合的久期等于负债的久期 B 债券投资组合的到期日等于负债的到期口 C 投资组合的现金流量终值与未来负债的终值相等 D 投资组合的现金流量现值与未来负债的现值相等
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（ ）个月。
A 6 B 10 C 12 D 24
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .上市公司因（ ）年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
10 .以技术分析为基础的投资策略和以基本分析为基础的投资策略的区别主要包括（ ）。
A 对市场有效性的判定不同 B 分析基础不同 C 分析得出结果不同 D 使用的分析工具不同
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
