[多选题]
通过对（ ）的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。
A .基金规模的大小
B .基金份额变动情况
C .基金价格的高低
D .基金持有人结构
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习题解析
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1 .首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据（ ）结果确定发行价格。
A 初步询价 B 累计投标询价 C 综合询价 D 判别询价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。
A 特别停牌 B 摘牌 C 停牌 D 挂牌
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .基本分析是建立在否定半强式有效市场的基础之上的，目前国际应用较多的基本分析方法主要有（ ）。
A 移动平均法 B 低市盈率法 C 价格差异法 D 股利贴现模型
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .通过证券交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，申购日后的第（ ）天，对未中签部分的申购款予以解冻。
A 1 B 2 C 5 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .下列不属于证券交易所无法连续交易的情形是（ ）。
A 证券交易所交易 B 10％以上会员营业部无法正常发送交易申报 C 10％以上的会员营业部因系统故障无法正常接入交易所交易系统 D 10％以上的证券中断交易
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .询价对象有下列（ ）情形时，中国证券业协会不可以将其从询价对象名单中去除。
A 未按时提交年度总结报告 B 最近12个月没有活跃的证券市场投资记录 C 不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件 D 最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。
A 7 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .债券投资的名义收益率包括（ ）。
A 债券票面利率 B 实际回报率 C 现值折现率 D 持有期内的通货膨胀率
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .股票上网竞价发行，当有效申购量等于或小于发行量时，（ ）。
A 应重新申购 B 发行底价就是最终的发行价格 C 主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D 主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
