（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

1 .下列需要通过监控中心来实施完成的内容有（　）。

A 复核客户资料 B 为客户设立开户编码 C 反馈客户交易编码的处理结果 D 客户交易编码的申请处理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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2 .个人客户在签署开户资料，可以委托代理人代为办理开户手续。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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3 .期货公司对客户的资料进行审核，为的是确保客户的收益情况。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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4 .期货交易所注销客户的交易编码，应当于注销后一个交易日发出通知。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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5 .关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称的适当性制度是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别（ ）的产品认知水平和风险承受能力。

A 消费者 B 投资者 C 法人 D 客户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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7 .（ ）应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国期货业协会 D 期货公司

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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8 .（ ）应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。

A 期货公司 B 中国证监会 C 中国银监会 D 中国期货协会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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9 .（ ）对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。

A 期货公司 B 中国证监会及其派出机构 C 中国银监会 D 中国期货协会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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10 .为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）和（ ）为核心的客户管理和服务制度。

A 了解客户 B 分析客户 C 分类管理 D 集中管理

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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