[单选题]
（ ）应当建立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户保密。
A .期货公司
B .中国证监会
C .中国银监会
D .中国期货协会
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习题解析
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1 .期货公司对客户的资料进行审核，为的是确保客户的收益情况。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货交易所注销客户的交易编码，应当于注销后一个交易日发出通知。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
3 .关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称的适当性制度是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别（ ）的产品认知水平和风险承受能力。
A 消费者 B 投资者 C 法人 D 客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .（ ）应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国期货业协会 D 期货公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .（ ）对从事中间介绍业务的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。
A 期货公司 B 中国证监会及其派出机构 C 中国银监会 D 中国期货协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
8 .为督促期货公司建立健全内控、合规制度，建立并完善以（ ）和（ ）为核心的客户管理和服务制度。
A 了解客户 B 分析客户 C 分类管理 D 集中管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .（ ）对期货公司执行投资者者适当性制度的请款进行自律管理。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .金融期货投资者适当性制度，是指根据金融期货的（ ），区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与金融期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。
A 指数高低 B 产品特征 C 风险特性 D 产品种类
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
