[判断题]
期货公司对客户的资料进行审核，为的是确保客户的收益情况。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .出现下列哪些情况时，监控中心应当退回客户提交的申请编码。（ ）
A 客户资料不符合实名制要求 B 客户资料的格式正确 C 中国证监会规定的其他情形 D 客户资料不完整
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .根据《期货市场客户开户管理规定》，下列对客户开户的要求正确的是（ ）。
A 一般单位客户有效身份证明文件必须有组织机构代码证和营业执照 B 个人客户在期货经纪公司及其他开户资料中真实 C 个人客户可以委托代理人代为办理 D 单位客户不可以委托代理人代为办理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .关于客户开户时，期货公司应当采集并保存的客户影像资料描述正确的是（ ）。
A 个人客户的全身正面照 B 个人客户代理人的身份证正反面扫描件 C 个人客户的头部正面照 D 单位客户的代理人身份证正反面扫描件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .下列需要通过监控中心来实施完成的内容有（ ）。
A 复核客户资料 B 为客户设立开户编码 C 反馈客户交易编码的处理结果 D 客户交易编码的申请处理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .个人客户在签署开户资料，可以委托代理人代为办理开户手续。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货交易所注销客户的交易编码，应当于注销后一个交易日发出通知。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
8 .关于建立金融期货投资者适当性制度的规定中，所称的适当性制度是指根据金融期货产品的特征和风险特性，区别（ ）的产品认知水平和风险承受能力。
A 消费者 B 投资者 C 法人 D 客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
9 .（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 中国证监会及其派出机构 B 中国金融期货交易所 C 中国期货保证金监控中心公司 D 中国期货业协会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
10 .（ ）应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。
A 中国证监会 B 中国银监会 C 中国期货业协会 D 期货公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
