[多选题]
出现下列哪些情况时，监控中心应当退回客户提交的申请编码。（ ）
A .客户资料不符合实名制要求
B .客户资料的格式正确
C .中国证监会规定的其他情形
D .客户资料不完整
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习题解析
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1 .对于实行（ ）期货交易所的非结算会员，监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
A 会员分级结算制度 B 会员实名制 C 会员分户资产管理制度 D 会员账户管理制度
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（ ）原则。
A 实质重于形式 B 监督重于形式 C 形式重于实质 D 责任重于实质
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货交易所、监控中心的工作人员应当符合下列哪些职责。（ ）。
A 公正廉洁 B 忠于职守 C 依法办事 D 保守商业秘密
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .（ ）和客户期货结算账户户名之外的客户信息，监控中心应当根据不同的期货交易所、期货公司分别维护。
A 客户姓名 B 有效身份证明文件号码 C 客户的交易记录 D 客户期货结算账户户名之外的客户信息
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司申请对下列哪些内容进行修改，需要监控中心进行复核。（ ）
A 客户资料的完整性 B 客户期货结算账户户名 C 客户姓名或名称 D 客户有效身份证明文件号码
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .根据《期货市场客户开户管理规定》，下列对客户开户的要求正确的是（ ）。
A 一般单位客户有效身份证明文件必须有组织机构代码证和营业执照 B 个人客户在期货经纪公司及其他开户资料中真实 C 个人客户可以委托代理人代为办理 D 单位客户不可以委托代理人代为办理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .关于客户开户时，期货公司应当采集并保存的客户影像资料描述正确的是（ ）。
A 个人客户的全身正面照 B 个人客户代理人的身份证正反面扫描件 C 个人客户的头部正面照 D 单位客户的代理人身份证正反面扫描件
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .下列需要通过监控中心来实施完成的内容有（ ）。
A 复核客户资料 B 为客户设立开户编码 C 反馈客户交易编码的处理结果 D 客户交易编码的申请处理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .个人客户在签署开户资料，可以委托代理人代为办理开户手续。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-23
