对公司从业人员在执业过程中的违法违规行为，按照有关法律法规和公司有关制度的规定，追究其责任，属于合规风险的防范措施。 ( )

1 .营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式。 ( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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2 .基金宜传推介材料登载过往业绩，基金合同生效6个月以上但不满1年的，应当登载从( )起计算的业绩。

A 基金合同生效之日 B 基金产品推出之日 C 基金合同拟订之日 D 基金产品售出之日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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3 .证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。 ( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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4 .依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，要从基金( )中列支。

A 管理费 B 销售费用 C 财务费用 D 营业费用

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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5 .对于无效投诉，证券公司和证券公司营销人员没有必要对客户解释。 ( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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7 .对于持续持有期少于30日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额( )的赎回费。

A 0.5％ B 0.75％ C 1.0％ D 1.5％

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-22

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8 .证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。 ( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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9 .营销组合的要素包括( )。

A 产品 B 费率 C 渠道 D 人员

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-22

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10 .售后服务主要体现在客户办理开户手续或购买证券产品、签订投资协议过程中为客户提供的服务。 ( )

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-22

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