[判断题]
封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .H股发行的核准程序包括（ ）。
A 聘请中介机构 B 向香港联交所提出申请 C 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策 D 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A 违反规定委托他人代为买卖证券 B 证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 C 在自己实际控制的账户之间进行证券交易 D 非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（ ）。
A 境外上市方案 B 持续盈利能力的说明与前景 C 境外上市是否符合中国证监会的规定 D 上市公司维持独立上市地位承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
A 建立防火墙制度 B 建立独立的实时监控系统 C 建立完备的业绩考核和激励制度 D 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .境内上市外资股的发行准备有（ ）。
A 实施企业改组方案 B 尽职调查 C 资产评估 D 选聘中介机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。
A 监事会 B 董事会 C 投资决策机构 D 股东大会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
