[多选题]
下列属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。
A .违反规定委托他人代为买卖证券
B .证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C .在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D .非法获取*信息的人利用*信息买卖证券
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习题解析
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1 .证券投资基金把众多投资者的小额资金汇集起来进行组合投资，拓宽了中小投资者的投资渠道。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。在我国，基金托管人可以由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任，也可以由其他金融机构担任。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A 由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失 B 由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失 C 因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损 D 因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .H股发行的核准程序包括（ ）。
A 聘请中介机构 B 向香港联交所提出申请 C 由中国证监会就有关申请是否符合国家产业政策 D 取得地方政府或国务院有关主管部门的同意和推荐，向中国证监会提出申请
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .境内上市公司所属企业到境外上市，其董事会应当作出决议并提请股东大会批准的事项有（ ）。
A 境外上市方案 B 持续盈利能力的说明与前景 C 境外上市是否符合中国证监会的规定 D 上市公司维持独立上市地位承诺
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
A 建立防火墙制度 B 建立独立的实时监控系统 C 建立完备的业绩考核和激励制度 D 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
