[多选题]
证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向（ ）报告并提出处理建议。
A .监事会
B .董事会
C .投资决策机构
D .股东大会
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习题解析
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1 .契约型基金不具有法人资格，公司型基金具有法人资格。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
2 .封闭式基会的交易价格主要受二级市场供求关系的影响；开放式基金的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
3 .下列属于加强证券自营业务内部控制的措施有（ ）。
A 建立防火墙制度 B 建立独立的实时监控系统 C 建立完备的业绩考核和激励制度 D 建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .境内上市外资股的发行准备有（ ）。
A 实施企业改组方案 B 尽职调查 C 资产评估 D 选聘中介机构
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .股票反映的是一种债权关系，投资者购买股票后就成为公司的股东。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
7 .境内上市公司所属企业到境外上市，上市公司应当在下述（ ）事件发生后次日履行信息披露义务。
A 所属企业获准境外发行上市 B 所属企业到境外上市的董事会决议 C 所属企业到境外上市的股东大会决议 D 所属企业向中国证监会提交的境外上市申请获得受理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .通常，只有机构客户或资金规模较大的投资者才直接通过基金管理公司进行基会份额的直接买卖，一般资金规模较小的普通投资者通常经过基金代销机构进行基金的申（认）购与赎回或买卖。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
9 .基金投资者尽管也可以通过持有人大会表达意见，但与契约型基金的股东大会相比，公司型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-22
10 .下列属于证券交易内幕信息知情人的有（ ）。
A 保荐人 B 发行人控股的公司 C 发行人的高级管理人员 D 证券监督管理机构工作人员
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
