[判断题]
监事会应对违反职业道德规范和其他违法行为的内部审计部门负责人和直接责任人追究责任。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .合规风险所导致的损失后果有多种表现形式，包括（ ）。
A 行政处罚 B 声誉损失 C 支付罚款 D 刑事责任 E 民事法律责任
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
2 .现场走访包括内部分行走访和监管机构走访。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
3 .下列不属于外部招聘缺点的是（ ）。
A 应聘者适应或定向新岗位的时间长 B 对应聘者了解少，可能发生招聘错误 C 对内部人员的积极性产生不利影响 D 训练与培养的投入大
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围，其岗位变动要事前向中国银监会报告。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
5 .按照《商业银行合规风险管理指引》要求，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项作出规定，至少应包括（ ）。
A 合规管理部门的功能和职责 B 合规管理部门的权限 C 合规负责人的合规管理职责 D 设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则 E 保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
7 .企业需要从外部招聘一名保洁人员，下列方法中最合适的是（ ）。
A 媒体广告 B 内部人推荐 C 委托猎头公司寻找 D 校园招聘
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .商业银行的合规风险管理流程一般包括（ ）。
A 合规风险的识别 B 合规风险的评估 C 合规风险的测试 D 合规风险的监控 E 合规风险报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
9 .更适合采用在专业杂志上刊登招聘广告形式进行招聘宣传的情形是（ ）。
A 将招聘范围限定于某一地区 B 需要在短时间内展开“闪电式”宣传轰炸 C 需要迅速扩大企业影响 D 招募对象为专业性比较强的人员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .合规文化的实现主要有（ ）。
A 树立“合规从高层做起”的理念 B 树立“主动合规”理念 C 树立“合规人人有责”的理念 D 树立“合规创造价值”的理念 E 树立“有效互动” 的理念
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
