（　）的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。

1 .下列关于金融资产的说法错误的是（　）。

A 金融资产具有较大的升值空间 B 金融资产是代表未来收益或资产合法要求权的凭证 C 金融资产一般分为债权类金融资产和股权类金融资产 D 金融资产表明了交易双方的所有权关系和债权关系

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .下列选项中，不属于资产管理受托资产的范围的是（　）。

A 实物资产 B 银行存款 C 证券 D 基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（　）是指主要投资于初创期、小型的新型企业的创业基金。

A 证券投资基金 B 私募股权基金 C 风险投资基金 D 对冲基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .基金份额的募集与客户服务属于基金运作的（　）。

A 市场营销 B 投资管理 C 后台管理 D 前台管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .习惯上将1997年以前设立的基金称为（　）。

A 中国概念基金 B 老基金 C 证券投资基金 D 产业投资基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物，这种行为会助长乙基金管理公司及其从业人员违反（　）原则。

A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司，其违法了基金从业人员的（　）原则。

A 专业审慎 B 忠诚尽责 C 保守秘密 D 诚实守信

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的做法违反了（　）要求。

A 忠诚敬业 B 专业审慎 C 廉洁公正 D 公平对待客户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .商业秘密从机构内部治理的角度看，可以包括（　）Ⅰ.内部控制Ⅱ.投资计划Ⅲ.人事管理制度Ⅳ.工作流程

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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