[单选题]
甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司，其违法了基金从业人员的（ ）原则。
A .专业审慎
B .忠诚尽责
C .保守秘密
D .诚实守信
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习题解析
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1 .（ ）是指主要投资于初创期、小型的新型企业的创业基金。
A 证券投资基金 B 私募股权基金 C 风险投资基金 D 对冲基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .基金份额的募集与客户服务属于基金运作的（ ）。
A 市场营销 B 投资管理 C 后台管理 D 前台管理
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .习惯上将1997年以前设立的基金称为（ ）。
A 中国概念基金 B 老基金 C 证券投资基金 D 产业投资基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .（ ）的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
A 客户至上 B 专业审慎 C 守法合规 D 诚实守信
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物，这种行为会助长乙基金管理公司及其从业人员违反（ ）原则。
A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的做法违反了（ ）要求。
A 忠诚敬业 B 专业审慎 C 廉洁公正 D 公平对待客户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .商业秘密从机构内部治理的角度看，可以包括（ ）Ⅰ.内部控制Ⅱ.投资计划Ⅲ.人事管理制度Ⅳ.工作流程
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .根据规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）聘请法定验资机构验资。
A 5日内 B 10日内 C 20日内 D 30日内
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列关于LOF份额认购描述错误的是（ ）。
A 目前我国只有上海证券交易所开办LOF业务 B 目前我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 C LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式 D 场内认购LOF份额应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
