甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的做法违反了（　）要求。

1 .基金份额的募集与客户服务属于基金运作的（　）。

A 市场营销 B 投资管理 C 后台管理 D 前台管理

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .习惯上将1997年以前设立的基金称为（　）。

A 中国概念基金 B 老基金 C 证券投资基金 D 产业投资基金

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（　）的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。

A 客户至上 B 专业审慎 C 守法合规 D 诚实守信

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .甲基金销售机构的销售人员参加了乙基金管理公司组织的“中秋联谊会议”，并接受了乙基金管理公司馈赠的高档月饼等礼物，这种行为会助长乙基金管理公司及其从业人员违反（　）原则。

A 不得进行内幕交易 B 不得操纵市场 C 不得进行不正当竞争 D 不得欺诈客户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .甲在进行投资分析时，由于时间紧迫，没有进行充分的调查研究，仅参考市场上的研究结果，就将研究报告提交给公司，其违法了基金从业人员的（　）原则。

A 专业审慎 B 忠诚尽责 C 保守秘密 D 诚实守信

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .商业秘密从机构内部治理的角度看，可以包括（　）Ⅰ.内部控制Ⅱ.投资计划Ⅲ.人事管理制度Ⅳ.工作流程

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .根据规定，基金管理人应当自募集期限届满之日起（　）聘请法定验资机构验资。

A 5日内 B 10日内 C 20日内 D 30日内

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9 .下列关于LOF份额认购描述错误的是（　）。

A 目前我国只有上海证券交易所开办LOF业务 B 目前我国只有深圳证券交易所开办LOF业务 C LOF份额的认购分场外认购和场内认购两种方式 D 场内认购LOF份额应持深圳证交所人民币普通证券账户或证券投资基金账户

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10 .我国封闭式基金在达成交易后，资金交割是在（　）日完成。

A T+n B T+0 C T+1 D T+2

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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