[单选题]
持有上市公司股份的股东，经保荐人保荐，可以向（ ）申请发行可交换公司债券。
A .国务院
B .中国证监会
C .证券交易所
D .持有的股份所属的上市公司
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习题解析
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1 .在违规披露、不披露重要信息的行政责任的认定中，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A 未直接参与信息披露违法行为 B 不配合证券监管机构调查 C 在信息披露违法行为被发现前，及时主动要求公司采取纠正措施或者向证券监管机构报告 D 受他人胁迫参与信息披露违法行为
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .与金融期货相比，金融期权的主要特征在于（ ）。
A 收益率高 B 安全性高 C 杠杆性更大 D 仅仅是买卖权利的交换
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .《中华人民共和国证券法》规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经（ ）作出决议。
A 董事会 B 监事会 C 股东大会 D 证监会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .2004年1月1日中国人民银行扩大金融机构（ ）浮动区间，这对利率互换市场的发展起到了重要的促进作用。
A 存款利率 B 贷款利率 C 法定存款准备金率 D 同业拆借利率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。
A 3 B 5 C 7 D 9
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》规定，证券交易所、期货交易所、证券公司、期货公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A 证券交易成交额累计在50万元以上的 B 期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的 C 获利或者避免损失数额累计在10万元以上的 D 多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .信贷资产证券化的受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由（ ）指定临时受托机构。
A 中国银监会 B 资产支持证券持有人大会 C 证券交易所 D 中国证券会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .《中华人民共和国证券法》中的重大事件不包括（ ）。
A 公司减资 B 涉及公司的重大诉讼，股东大会 C 公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事 D 公司变更持股5%以下的股东
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单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .银行业金融机构发行证券化产品前须进行备案登记，已备案产品需在（ ）内完成发行。
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 1年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
